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Nuevas regulaciones bajo la Ordenanza sobre el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo y la Ordenanza de Sociedades (Enmienda) de 2018

Hong Kong ha sido miembro del Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales desde 1991. Se han implementado medidas operativas obligatorias en las instituciones financieras para combatir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, así como cualquier amenaza relacionada con la integridad del sistema financiero internacional.

Con el fin de mejorar la transparencia en la identificación y verificación de la propiedad efectiva de las empresas en Hong Kong y evitar el uso indebido de estructuras corporativas complejas para llevar a cabo acuerdos y transacciones ilegales, a partir del 1 de marzo de 2018 se implementarán nuevas reglas para la identificación de controlador(es) significativo(s) y la designación de representante(s) designado(s) para el mantenimiento del registro de controladores significativos (en lo sucesivo “SCR”, por sus siglas en inglés) para cumplir con las nuevas regulaciones de la Ordenanza de Sociedades (Enmienda) de 2018 (en lo sucesivo “la Ordenanza de Enmienda”) y la Ordenanza sobre el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo (Capítulo 615) (en lo sucesivo “la AMLO”).

Normas obligatorias:

Todas las empresas aplicables constituidas en Hong Kong deberán cumplir con las nuevas normas de la siguiente manera:

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Controlador(es) significativo(s)

Bajo la Ordenanza de Enmienda, es obligatorio que todas las empresas aplicables identifiquen a la(s) persona(s) y/o entidad(es) que ejerza(n) de manera directa o indirecta un control significativo sobre la sociedad.

El o los controladores significativos deben cumplir con una o más de las siguientes condiciones:

  • 1.1 Poseer directa o indirectamente más del 25% de las acciones emitidas.
  • 1.2 Poseer directa o indirectamente el derecho a participar en más del 25% del capital o los beneficios (aplicable a empresas sin capital social).
  • 1.3 Poseer directa o indirectamente más del 25% de los derechos de voto.
  • 1.4 Poseer directa o indirectamente el derecho a nombrar o remover a la mayoría de los directores.
  • 1.5 Tener el derecho a ejercer, o ejercer efectivamente, una influencia o control significativo sobre la sociedad.
2

Registro de Controladores Significativos (SCR)

Tras identificar al/los controlador/es significativo/s, todas las empresas pertinentes deberán crear y conservar el Registro de Sociedades (RSS), que contendrá los datos de dicha/s persona/s y/o entidad/es, incluyendo la fecha en que se convirtieron en controlador/es significativo/s y la naturaleza del control que ejercen sobre las empresas. Este registro no se hará público ni se inscribirá en el Registro Mercantil. Esta información solo estará disponible para determinados agentes de la ley que la soliciten para realizar una inspección.

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Representante(s) designado(s)

Todas las empresas aplicables deben nombrar al menos a una persona física residente en Hong Kong o a un proveedor de servicios de sociedad con licencia como representante(s) designado(s) de la empresa. Sus funciones son asistir a los agentes del orden en caso de una inspección, así como mantener y resguardar en custodia el SCR en el domicilio registrado de la empresa.

* Las empresas pueden optar por mantener el SCR en cualquier otro lugar de Hong Kong que no sea su domicilio registrado, siempre y cuando dicha disposición haya sido notificada al Registro de Sociedades mediante el formulario correspondiente.

4. Sanciones y delitos penales

El incumplimiento de las obligaciones anteriores constituirá una infracción penal. La empresa y todas las personas responsables de la misma estarán sujetas a una multa de nivel 4 (HK$25.000 o US$3.230). Cuando corresponda, se aplicará además una multa diaria de HK$700 o US$90.

Acciones a tomar:

Actuando como secretario corporativo de sus empresas, La Nao Group Limited, a menos que nos indique lo contrario, actuará como representante designado y creará el SCR de sus empresas para garantizar que estas cumplan plenamente con las nuevas regulaciones bajo la Ordenanza de Enmienda y la AMLO.

La Nao — Socio autorizado de TCSP Proveedor TCSP autorizado en Hong Kong

Para su total tranquilidad, nuestros especialistas internacionales, distribuidos por todo el mundo, actuarán como representantes designados y crearán el SCR obligatorio para sus entidades en Hong Kong. Asegúrese de que su empresa cumpla plenamente con la normativa legal sin incurrir en elevados costes operativos.

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